而在(zài)5月(yuè)8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西银(yín)行、青岛银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债券业务违规被(bèi)点(diǎn)名。具体(tǐ)来说，交易商协会通过深入调查发现，大连(lián)银行(xíng)等多家机(jī)构存在债券代持交易(yì)等(děng)违规行为。其中，大(dà)连银行通过做市业务方式(s相对评价和绝对评价区别举例，相对评价和绝对评价区别举例现代教育技术hì)，每日(rì)滚动开(kāi)展(zhǎn)买(mǎi)卖方向相(xiāng)反、清算速度不同的现券交易(yì)，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西银行和青(qīng)岛银行(xíng)，内控执行不严或流于(yú)形(xíng)式，未有效评估(gū)交(jiāo)易合理性，作为中间方(fāng)以现券买(mǎi)卖或做市(shì)等方式参与(yǔ)债(zhài)券代(dài)持(chí)交易链条(tiáo)，交易(yì)笔(bǐ)数和金(jīn)额较大。

　　今(jīn)年(nián)4月，工(gōng)商银行已被启动自(zì)律(lǜ)调查。相关公告称(chēng)，交易商(shāng)协会在日常监测工作(zuò)中发现，工商银行主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)的多(duō)期债务(wù)融资(zī)工具(jù)发(fā)行(xíng)定价严(yán)重偏离市场(chǎng)合理水平(píng)，干扰了市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自(zì)律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站披露(lù)，近期在查处四平市城(chéng)市发展投资控股有限公司案(àn)件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联银行因违规收取发行人(rén)大额财务资助，涉(shè)嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市场自律管(guǎn)理规则(zé)，被交易商协会进行自律调查(chá)。一(yī)同被开展自律(lǜ)调查(chá)的(de)还有光大证券、富国资产管理（上(shàng)海）有限公(gōng)司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的(de)数据，2022年(nián)全年(nián)，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立(lì)案(àn)调(diào)查(chá)，开展自(zì)律调查和自(zì)律问询103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发(fā)行人和信(xìn)用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事(shì)务所、1家律(lǜ)师事(shì)务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的处(chù)分中(zhōng)，警告及以上占比超(chāo)过五成(chéng)，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人(rén)被(bèi)认定不适(shì)当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的原(yuán)因(yīn)包括低价包销(xiāo)多(duō)期(qī)债(zhài)务融资工具(jù)，影响了市场(chǎng)正(zhèng)常秩序；部分债(zhài)务融资工具(jù)未按照发行文件约定开(kāi)展(zhǎn)余额包销，个(gè)别债(zhài)务融资(zī)工具挤占了其(qí)他投资人的(de)正常投标，违背了公平公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市(shì)场正常秩序(xù)造成了一定不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参(cān)与(yǔ)机构在从事相关业务过(guò)程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识，严格(gé)遵守相关监(jiān)管规(guī)定和自律规(guī)则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作为(wèi)银行(xíng)间市场(chǎng)基石机构，承担着提高市场流动性、促进价(jià)格(gé)发现的重要作用(yòng)，应切实提升做市交易能力(lì)，加强(qiáng)内部控制和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做(zuò)市、做真市(shì)”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽(suī)然债券市(shì)场(chǎng)参与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能(néng)破(pò)戒(jiè)。

　　资深金融政策监(jiān)管(guǎn)专家周毅钦对《国际金(jīn)融报》记(jì)者表(biǎo)示，可以看到，银(yín)行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格(gé)自律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的(de)清(qīng)晰信号，引导市(shì)场各类主体(tǐ)归位尽责，维护市场良好秩序。债券(quàn)承销机构(gòu)作(zuò)为债券(quàn)市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行特别是国(guó)有大(dà)行来说，也需(xū)要肩负起相(xiāng)应的公(gōng)序(xù)责(zé)任(rèn)，切(qiè)实维护好行业(yè)的(de)良性竞争生态(tài)。

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